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　　零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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